山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心

專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)管理辦法（試行）

第一章  總則

第一條 為更好發(fā)揮專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)對(duì)山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的促進(jìn)作用，推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域誠(chéng)信體系建設(shè)，提升山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心（以下簡(jiǎn)稱“山東保護(hù)中心”）專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)質(zhì)量和效率，根據(jù)《關(guān)于開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)快速協(xié)同保護(hù)工作的通知》（國(guó)知發(fā)管字〔2016〕92號(hào)）、《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心管理辦法》（國(guó)知辦發(fā)保字〔2023〕49號(hào)）、《專(zhuān)利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》（國(guó)知辦發(fā)辦字〔2023〕25號(hào)）、《規(guī)范申請(qǐng)專(zhuān)利行為的規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第77號(hào)）、《專(zhuān)利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》（國(guó)知發(fā)保字〔2019〕52號(hào)）、《市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第44號(hào)）、《專(zhuān)利、商標(biāo)代理行業(yè)違法違規(guī)行為協(xié)同治理辦法》（國(guó)知辦發(fā)運(yùn)字〔2021〕31號(hào)）、《專(zhuān)利代理管理辦法》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第6號(hào)）、《山東省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理辦法（試行）的通知》（魯市監(jiān)知保規(guī)字〔2023〕1號(hào)）等文件要求，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山東保護(hù)中心對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批復(fù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)開(kāi)展預(yù)審服務(wù)和管理工作。

第三條 本辦法所稱備案主體是指通過(guò)山東保護(hù)中心備案審核，并經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)備案的企事業(yè)單位等創(chuàng)新主體。

本辦法所稱代理機(jī)構(gòu)是指經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立，并經(jīng)山東保護(hù)中心登記開(kāi)展專(zhuān)利預(yù)審代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

備案主體可自行向山東保護(hù)中心提交專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)，也可委托代理機(jī)構(gòu)辦理預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)。

第四條 本辦法所稱專(zhuān)利預(yù)審是指?jìng)浒钢黧w向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專(zhuān)利申請(qǐng)之前，由山東保護(hù)中心對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)文件進(jìn)行的預(yù)先審查服務(wù)。專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)不收取任何費(fèi)用。

第五條 專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)遵循“公平公正，主體自愿，優(yōu)質(zhì)高效，規(guī)范有序”的原則。

專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)堅(jiān)持高質(zhì)量導(dǎo)向，引導(dǎo)備案主體擇優(yōu)篩選高質(zhì)量專(zhuān)利提交預(yù)審申請(qǐng)，支持高質(zhì)量專(zhuān)利申請(qǐng)進(jìn)入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利快速審查通道，從源頭推動(dòng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)質(zhì)量提升。山東保護(hù)中心作出的預(yù)審結(jié)論不影響備案主體申請(qǐng)專(zhuān)利的合法權(quán)益。

第二章  專(zhuān)利預(yù)審備案管理

第六條 山東保護(hù)中心加大宣傳培訓(xùn)力度，對(duì)省內(nèi)屬于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批復(fù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新實(shí)力強(qiáng)、專(zhuān)利質(zhì)量好、專(zhuān)利工作誠(chéng)信度高的企事業(yè)單位進(jìn)行主體備案及動(dòng)態(tài)管理。

第七條 申請(qǐng)主體備案，應(yīng)符合以下條件：

（一）登記注冊(cè)地在山東省行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)、高校及科研院所等企事業(yè)單位；

（二）生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營(yíng)方向?qū)儆趪?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批復(fù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且具有自主研發(fā)能力；

（三）具有良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)，原則上擁有一件及以上由備案主體作為第一申請(qǐng)人申請(qǐng)并已獲得授權(quán)的有效發(fā)明專(zhuān)利，特殊情況應(yīng)提交相關(guān)說(shuō)明及證明材料；

（四）無(wú)惡意專(zhuān)利侵權(quán)、非正常申請(qǐng)專(zhuān)利、騙取專(zhuān)利資助等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用記錄。

第八條 申請(qǐng)主體備案，通過(guò)山東保護(hù)中心預(yù)審管理平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)、提交備案申請(qǐng)及以下材料：

（一）《山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利快速預(yù)審服務(wù)備案申請(qǐng)表》（加蓋公章）；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書(shū)復(fù)印件（加蓋公章）；

（三）上一年度財(cái)務(wù)報(bào)表中涉及研發(fā)投入證明材料，特殊情況應(yīng)提交相關(guān)說(shuō)明及證明材料（加蓋公章）；

（四）在職研發(fā)人員情況簡(jiǎn)介和繳納社保信息材料（加蓋公章）；

（五）單位聯(lián)系人姓名、身份證號(hào)、郵箱、電話等的材料（加蓋公章）；

（六）創(chuàng)新主體認(rèn)為有必要提交的證明材料，包括但不限于：專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)情況，獲得政府部門(mén)及認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)定的各類(lèi)資質(zhì)、榮譽(yù)等，知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用情況等（加蓋公章）；

（七）材料真實(shí)性承諾書(shū)（加蓋公章）（詳見(jiàn)附件1）；

（八）其他證明材料。

第九條 根據(jù)申請(qǐng)備案主體累計(jì)有效專(zhuān)利數(shù)量，近三年的專(zhuān)利申請(qǐng)及授權(quán)量，專(zhuān)利運(yùn)用、保護(hù)及管理情況，研發(fā)創(chuàng)新能力及資質(zhì)，信用記錄等情況，山東保護(hù)中心組織開(kāi)展申請(qǐng)備案主體綜合評(píng)估，提出擬備案名單，提請(qǐng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局復(fù)核。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局核準(zhǔn)結(jié)果，定期公布備案主體名單。

第十條 備案主體應(yīng)保證單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、聯(lián)系方式等信息的規(guī)范性、準(zhǔn)確性。單位名稱發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)變更備案信息，在辦理專(zhuān)利預(yù)審相關(guān)業(yè)務(wù)前，提交變更后的備案申請(qǐng)材料、登記機(jī)關(guān)出具的變更證明等材料，相關(guān)材料須加蓋公章。其他信息發(fā)生變更的，備案主體應(yīng)于七日內(nèi)在平臺(tái)及時(shí)更新。備案主體應(yīng)當(dāng)妥善保存預(yù)審管理平臺(tái)賬號(hào)信息。

第三章  代理機(jī)構(gòu)登記管理

第十一條 代理機(jī)構(gòu)實(shí)行登記管理。山東保護(hù)中心對(duì)誠(chéng)信守法、代理質(zhì)量好，服務(wù)水平高的代理機(jī)構(gòu)予以登記。

第十二條 山東保護(hù)中心依申請(qǐng)開(kāi)展登記工作，申請(qǐng)登記應(yīng)符合以下條件：

（一）經(jīng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)設(shè)立的具有專(zhuān)利代理資格的律師事務(wù)所或?qū)＠頇C(jī)構(gòu)等；

（二）在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專(zhuān)利代理管理系統(tǒng)”中狀態(tài)為“正?！?；

（三）近三年內(nèi)無(wú)違反《專(zhuān)利代理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定的行為，沒(méi)有被列入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局及市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)確定的經(jīng)營(yíng)異常名錄；

（四）無(wú)專(zhuān)利代理違法、專(zhuān)利代理師資格證書(shū)掛靠、代理非正常專(zhuān)利申請(qǐng)、提供虛假材料、騙取專(zhuān)利資助、惡意侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為或其他不良信用記錄。

第十三條 代理機(jī)構(gòu)在預(yù)審管理平臺(tái)進(jìn)行登記申請(qǐng)，需提交以下材料并承諾真實(shí)有效：

（一）《山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)表》（加蓋公章）；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件（加蓋公章）；

（三）法定代表人身份證復(fù)印件（加蓋公章）；

（四）材料真實(shí)性承諾書(shū)（加蓋公章）；

（五）要求提供的其他證明材料。

相關(guān)信息發(fā)生變更的，參照本辦法第十條執(zhí)行。

第四章  專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)管理

第十四條 備案主體及代理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)相關(guān)管理規(guī)定，積極配合專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)工作，及時(shí)跟進(jìn)專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)事項(xiàng)管理。

第十五條 備案主體及代理機(jī)構(gòu)要自覺(jué)遵守各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理部門(mén)關(guān)于信用建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)規(guī)定。

第十六條 備案主體及代理機(jī)構(gòu)要自覺(jué)遵守《山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《承諾書(shū)》）和《山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利申請(qǐng)快速預(yù)審服務(wù)申請(qǐng)須知（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)須知》）的規(guī)定，以及山東保護(hù)中心關(guān)于專(zhuān)利申請(qǐng)及預(yù)審的政策要求，不存在本辦法“負(fù)面行為清單”（詳見(jiàn)附件2）中規(guī)定的情形。

第十七條 備案主體及代理機(jī)構(gòu)要保證所提供的材料真實(shí)有效，包括但不限于備案或登記申請(qǐng)材料、專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)材料、預(yù)審文件自檢表（詳見(jiàn)附件3）、著錄項(xiàng)目變更證明材料、生產(chǎn)研發(fā)能力及共同研發(fā)證明材料等。

第十八條 備案主體及代理機(jī)構(gòu)應(yīng)按要求規(guī)范各階段操作流程，包括但不限于及時(shí)答復(fù)預(yù)審意見(jiàn)、按時(shí)提交申請(qǐng)?zhí)枴⒓皶r(shí)辦理登記手續(xù)、主動(dòng)做好專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓報(bào)備等。

第五章  信用管理

第十九條 山東保護(hù)中心對(duì)備案主體及代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和信用分級(jí)分類(lèi)管理，根據(jù)年度專(zhuān)利預(yù)審申請(qǐng)數(shù)量及質(zhì)量情況、配合審查情況、負(fù)面行為情況、信用記錄情況等進(jìn)行評(píng)估，作為預(yù)審服務(wù)規(guī)范化管理、采取動(dòng)態(tài)管理措施及向有關(guān)部門(mén)或單位呈報(bào)線索的依據(jù)。

第二十條 山東保護(hù)中心按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)相關(guān)要求，持續(xù)開(kāi)展信用分級(jí)分類(lèi)監(jiān)管應(yīng)用，建立與有關(guān)部門(mén)或單位間的信用信息互通機(jī)制，根據(jù)相關(guān)職能部門(mén)開(kāi)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)工作結(jié)果，對(duì)備案主體及代理機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，規(guī)范專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)相關(guān)行為。

根據(jù)《山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，被評(píng)為D類(lèi)的市場(chǎng)主體，在確定其專(zhuān)利預(yù)審資格時(shí)嚴(yán)格審查，視情不給予或取消相關(guān)資格。

第二十一條 山東保護(hù)中心建立“負(fù)面行為清單”制度，并根據(jù)實(shí)際工作需要，不定期調(diào)整“負(fù)面行為清單”。

第二十二條 對(duì)違反各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)相關(guān)規(guī)定、違反本辦法專(zhuān)利預(yù)審有關(guān)要求，存在“負(fù)面行為清單”所列負(fù)面行為的備案主體或代理機(jī)構(gòu)，采取相應(yīng)的管理措施，包括約談、暫停服務(wù)、取消備案資格或登記資格。

第二十三條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)存在“負(fù)面行為清單”所列第一類(lèi)負(fù)面行為之一的，予以約談。

第二十四條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)受到兩次及以上約談處理或存在“負(fù)面行為清單”所列第二類(lèi)負(fù)面行為之一的，山東保護(hù)中心將對(duì)其暫停專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)半年以上。

期滿且相關(guān)情形不存在后，備案主體或代理機(jī)構(gòu)可書(shū)面申請(qǐng)恢復(fù)專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)。

第二十五條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)存在以下情形之一的，取消備案資格或登記資格，且在三年內(nèi)不再受理備案或登記申請(qǐng)：

（一）存在“負(fù)面行為清單”所列第三類(lèi)負(fù)面行為之一的；

（二）因本辦法第二十四條規(guī)定被暫停專(zhuān)利預(yù)審服務(wù)，期滿后仍存在“負(fù)面行為清單”所列負(fù)面行為的；

（三）存在有關(guān)部門(mén)或單位認(rèn)定的嚴(yán)重失信行為或知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信行為的，視同屬于“負(fù)面行為清單”中的負(fù)面行為，屢次發(fā)生或情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）其他違反相關(guān)規(guī)定或嚴(yán)重?cái)_亂預(yù)審工作秩序的。

期滿且相關(guān)情形不存在后，備案主體或代理機(jī)構(gòu)可書(shū)面申請(qǐng)重新備案或登記。

第二十六條 備案主體或代理機(jī)構(gòu)被認(rèn)定存在負(fù)面行為或被取消備案資格或登記資格的，應(yīng)告知其相關(guān)事實(shí)、依據(jù)及管理措施。備案主體或代理機(jī)構(gòu)如有異議，可在收到通知之日起七日內(nèi)向山東保護(hù)中心提出異議并提供證明材料，異議成立的，取消處理結(jié)果；異議不成立的，維持原處理結(jié)果。

第六章  附則

第二十七條 本辦法由山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心專(zhuān)利快速預(yù)審服務(wù)備案管理辦法（試行）》《山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心備案主體及代理機(jī)構(gòu)管理辦法（修訂）》同時(shí)廢止。

山東省國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心    

  2024年11月18日